晨会纪要(2017-09-12)

2017-09-12 09:30:37 来源:山西证券
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  【今日焦点】

  内控+创新 双轮驱动打造中国式投行。 证监会日前就《证券公司投资银行类业务内控指引》公开征求意见,明确投行类业务主体责任,强化制度建设,加强实践指导,切实把好风险防控关。专家认为,近年来,证券业发生了可喜的变化,尤其是投行类业务在促进资本形成、优化资源配置、服务实体经济和投资者方面发挥着越来越重要的作用。下一步,应通过不断创新投融资业务,持续完善行业监管规范,坚守服务实体经济、支持国家战略的“中国式投行”发展路径,努力建设富有中国制度特色、注入中国文化元素的世界一流投行。

  殷勇:不断完善反洗钱监管体制机制。 前三季度,我国经济稳中向好态势进一步延续。国家统计局数据显示, 中国人民银行日前召开 2017 年反洗钱形势通报会。央行党委委员、副行长殷勇表示,党中央、国务院高度重视反洗钱工作,刚刚结束的第五次全国金融工作会议对反洗钱工作提出了更高的要求。要从强化国家金融安全保障的高度,进一步提高对反洗钱工作的认识,不断完善反洗钱监管体制机制,维护国家经济社会安全稳定。殷勇表示,当前反洗钱工作形势依然严峻复杂。一是金融风险总体仍有上升压力,反洗钱工作面临严峻挑战。二是金融制裁合规风险凸显,我国金融机构海外反洗钱合规风险上升。三是反洗钱国际标准趋严,我国面临互评估压力。殷勇强调,面对日趋复杂的反洗钱工作形势,一定要高度重视,按照党中央、国务院的总体部署,从防控金融风险、维护金融体系安全稳定的大局出发,扎实做好今后一段时期反洗钱工作,以优异成绩迎接党的“十九大”胜利召开。一是围绕中心大局工作,严密防控洗钱和恐怖融资风险。二是深化改革,完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制。三是加强监管协调,加大反洗钱监管问责力度。四是强化风险管理,落实金融机构主体责任。

  【重要财经消息】

  刘士余:证监会正在修订《上市公司治理准则》。 2017 年 9 月 11 日,中国证监会主席刘士余会见了到访的经济合作与发展组织( OECD)秘书长安赫尔·古里亚一行。双方就中国证监会加入 OECD 公司治理委员会的有关事宜进行了交流。刘士余表示,经国务院批准,中国证监会愿意接受 OECD 的邀请加入公司治理委员会,并将积极参与《 G20/OECD 公司治理原则》的实施工作。 随着 A 股纳入明晟( MSCI)指数,互联互通机制不断深化,中国资本市场的双向开放对公司治理提出了新的要求。目前,中国证监会正在修订《上市公司治理准则》,持续完善上市公司的治理架构,进一步与国际标准接轨。

  国务院:支持山西进一步深化改革促进资源型经济转型发展。 国务院日前印发《关于支持山西省进一步深化改革促进资源型经济转型发展的意见》。意见指出,到 2020 年,重点领域供给侧结构性改革取得阶段性成果,能源革命总体效果不断显现,支撑资源型经济转型的体制机制基本建立。煤炭开采和粗加工占工业增加值比重显着降低,煤炭先进产能占比逐步提高到 2/3,煤炭清洁高效开发利用水平大幅提高、供应能力不断增强,打造清洁能源供应升级版。战略性新兴产业增加值占地区生产总值比重达到全国平均水平,研究与试验发展经费投入占地区生产总值比重争取达到全国平均水平,初步建成国家新型能源基地、煤基科技创新成果转化基地、全国重要的现代制造业基地、国家全域旅游示范区,转型发展成果惠及城乡居民,确保与全国同步进入全面小康社会。到 2030 年,多点产业支撑、多元优势互补、多极市场承载、内在竞争充分的产业体系基本形成,清洁、安全、高效的现代能源体系基本建成,资源型经济转型任务基本完成,形成一批可复制、可推广的制度性经验,经济综合竞争力、人民生活水平和可持续发展能力再上一个新台阶。

  相关逆周期措施回归中性, 央行下调外汇风险准备金率。 人民银行调整了外汇风险准备金政策和对境外金融机构境内存放执行正常准备金率的政策,将外汇风险准备金征收比例降为零,并取消对境外金融机构境内存放准备金的穿透式管理。

  证券投资者保护工作深度广度“双扩”。 近年来,证监会系统建立了较为完善的制度体系,形成了一套较为完备的组织架构。证监会正在修订进程中的证券法拟增加投资者保护专章,进一步规范现金分红、投资者适当性管理、投资者利益损失补偿、法律救济渠道等内容。同时,将完善信息披露要求,明确信息披露方式,强调信息披露应当真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂;规范上市公司停复牌行为;增加证监会投资者教育、处置系统性风险的职责等。与此同时, 证监会正在与相关部门商谈,拟出台政策将投资者教育纳入基础国民教育体系;同时探索建立全国性的“投资者保护日”。(山西证券)

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